多选题 : 以下关于证券投资顾问业务的表述,正确的是()。
(A)证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式。
(B)证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
(C)证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
(D)证券投资顾问在向客户提供投资建议时不得对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。
参考答案
继续答题:下一题
更多合规风控试题
- 1未经允许不得泄露公司任何自营交易信息及相关信息。()
- 2客户李四想加大杠杆,询问员工小华是否有认识的资金方,小华规劝李四不要参与场外配资。一个月后,李四自行寻找到场外配资的资金方,两人约定于周末见面沟通细节,李四希望小华一同前往沟通,小华因考虑到该行为属于为场外配资提供便利,因此拒绝了,但为了维持与客户的关系,故邀请李四和资金方于周末一同前往家里开的茶楼见面,但小华在谈话时已回避。结合以上情形,小华的行为合规。
- 3根据《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》:十六、基金销售机构通过互联网或者电话开展基金营销活动的,应当通过专门的技术系统加强统一管理,实施留痕和监控,并根据()设置禁扰名单与禁扰期限,明确内部追责措施,防止因电话营销等业务活动对投资人形成骚扰。
- 4除因遗产继承等特殊原因产生的基金份额转让之外,普通投资者主动购买高于其风险承受能力基金产品或者服务的行为,不得突破相关准入资格的限制。
- 5股票质押式回购交易中是否允许利用交易进行商业贿赂或利益输送?( )
- 6关于融资融券业务,以下说法哪个是正确的?()