多选题 : 以下关于证券投资顾问业务的表述，正确的是()。
（A）证券投资顾问业务是证券投资咨询业务的一种基本形式。
（B）证券投资顾问不得同时注册为证券分析师。
（C）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
（D）证券投资顾问在向客户提供投资建议时不得对证券价格的涨跌或者市场走势作出确定性的判断。
参考答案
继续答题：下一题
更多合规风控试题
- 1投资者可以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担相应的法律责任。
- 2证券期货从业人员下列行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 3小华因今天要给本部门员工做培训，但公司的工作机是台式机，故携带家里的笔记本电脑进入公司，因仅培训完立刻带回家且没有接入公司网络，因此无需进行登记。
- 4证券分析师、期货交易咨询业务人员其研究结论应当是证券分析师、期货交易咨询业务人员真实意思的表达，不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。
- 5基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行下列信息报送义务( )。
- 6证券从业人员不得违规销售资产管理计划，不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为。()
