登录
注册
首页
->
合规风控
下载题库
多选题 :
证券投资顾问提供证券投资顾问服务,以下相关表述正确的是()。
(A)不得为所在公司及其关联方的利益损害客户利益。
(B)不得为本人及其利益相关者的利益损害客户利益。
(C)不得为特定客户利益损害其他客户利益。
(D)应当忠实客户利益。
参考答案
继续答题:
下一题
更多合规风控试题
1
基金销售过程中,不得违规接收投资者全权委托,直接代理客户进行基金()等交易。
2
从事私募资产管理业务,托管人、投资顾问及相关从业人员不得有以下哪些行为?()。
3
证券经营机构应当建立健全投资者回访制度,对购买产品或接受服务的投资者,每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数的10%进行回访。回访的内容包括但不限于:( )
4
洗钱风险等级划分映射关系中28分为中风险。
5
分支机构通过营业网点向普通投资者进行适当性匹配意见的告知、警示时,可以不用全过程录音或者录像。
6
证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,以下表述不正确的是()。
考试