多选题 : 证券投资顾问提供证券投资顾问服务,以下相关表述正确的是()。
(A)不得为所在公司及其关联方的利益损害客户利益。
(B)不得为本人及其利益相关者的利益损害客户利益。
(C)不得为特定客户利益损害其他客户利益。
(D)应当忠实客户利益。
参考答案
继续答题:下一题
更多合规风控试题
- 1证券分析师、期货交易咨询业务人员只能与()家经营机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在()家及以上的机构执业。
- 2自然人投资者认定为专业投资者可提供()。
- 3销售基金时不得推介或片面节选少于()个月的过往整体业绩或过往基金产品业绩。
- 4基金销售过程中,可以主动误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品。()
- 5客户李四想加大杠杆,询问员工小华是否有认识的资金方,小华规劝李四不要参与场外配资。一个月后,李四自行寻找到场外配资的资金方,两人约定于周末见面沟通细节,李四希望小华一同前往沟通,小华因考虑到该行为属于为场外配资提供便利,因此拒绝了,但为了维持与客户的关系,故邀请李四和资金方于周末一同前往家里开的茶楼见面,但小华在谈话时已回避。结合以上情形,小华的行为合规。
- 6基金销售人员不得预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率,包括宣传预期收益 预计收益 预测投资业绩等相关内容。()