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合规风控
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多选题 :
证券投资顾问提供证券投资顾问服务,以下相关表述正确的是()。
(A)不得为所在公司及其关联方的利益损害客户利益。
(B)不得为本人及其利益相关者的利益损害客户利益。
(C)不得为特定客户利益损害其他客户利益。
(D)应当忠实客户利益。
参考答案
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1
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。
2
主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率。
3
投资者重要信息发生变更时不需要及时告知基金募集机构。基金募集机构不需通过明确的公开方式,提醒投资者及时告知重大信息变更事项。
4
资管计划可以通过互联网宣传。
5
股票期权业务中,不得自行调高投资者交易权限。
6
从业人员可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务。()
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