多选题 : 以下关于股票质押式回购交易融入方准入管理，正确的有()
（A）证券公司对参与尽职调查人员和方式应当集中统一管理
（B）证券公司应当制定标准格式的尽职调查报告，明确报告格式与内容，以及其他辅助文件资料
（C）证券公司应当对融入方进行信用评估，评定融入方的信用等级
（D）证券公司应当采用适当的方式，向融入方全面介绍股票质押式回购交易规则和协议内容
参考答案
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- 1销售基金过程中不得预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率，包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。
- 2以下哪些投资者()，从业人员可以向其销售产品或提供服务。
- 3严重异常波动股票申报速率异常，是指违背审慎交易原则，在股票交易出现严重异常波动情形后的10个交易日内，利用资金优势、持股优势，在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。
- 4根据《关于实施的规定》，基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用于向基金销售机构支付基金销售及客户服务活动中产生的相关费用。其中，对于向个人投资者销售所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过( )；对于向非个人投资者销售所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过( )。
- 5为完成基金产品销售任务，证券从业人员肖某以下行为不符合规范要求的是()
- 6关于投资银行业务从业人员执业行为规范，以下()表述是不正确的。
