多选题 : 固定收益业务从业人员,在公司债权融资类项目发行推介过程中应当遵循投资者适当性原则,以下()表述是正确的。
(A)不得夸大宣传。
(B)不得以虚假广告等不正当手段诱导。
(C)不得披露除募集说明书等信息以外的发行人其他信息。
(D)不得通过夸大宣传等方式误导投资者。
参考答案
继续答题:下一题


更多合规风控试题
- 1证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务,包括担任上市公司的独立董事。
- 2向普通投资者提供的服务,要求投资者风险承受能力与服务风险等级应当相匹配的,应遵循风险匹配原则,不适用《华福证券投资者适当性管理办法》风险相匹配例外情况。
- 3根据《证券经纪业务管理实施细则》,在重新识别的过程中,投资者不配合证券公司工作的,证券公司可以根据相关规定和协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。
- 4按照我国刑法规定,非法获取、出售或者提供公民行踪轨迹信息、通信内容、征信信息、财产信息()以上的,将依法承担刑事责任。
- 5证券机构营销人员不得从事以下()业务。
- 6根据《证券投资顾问业务暂行规定》,在证券投资顾问执业证书的取得方式中,申请人通过所在机构向( )申请投顾执业资格。