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合规风控
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多选题 :
固定收益部门的以下()人员属于内幕信息的知情人员。
(A)公司债权融资类项目负责人
(B)受托管理工作负责人
(C)资产证券化业务存续期管理专员
(D)从事受托管理工作的其他人员
参考答案
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1
投资银行业务从业人员无需核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性。
2
投资银行业务从业人员不得唆使、协助或者参与发行人及证券服务机构实施非法的或者具有欺诈性的行为。
3
根据《关于实施的规定》,基金销售机构通过( )或者电话开展基金营销活动的,应当通过专门的技术系统加强统一管理,实施留痕和监控。
4
证券分析师应保持其独立性与客观性,以下表述不正确的是()。
5
销售产品、提供服务时,从业人员向投资者披露产品或服务信息的规范要求,以下表述正确的是()。
6
基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果,避免投资者信息重复采集,提高评估效率。
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