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合规风控
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多选题 :
固定收益部门的以下()人员属于内幕信息的知情人员。
(A)公司债权融资类项目负责人
(B)受托管理工作负责人
(C)资产证券化业务存续期管理专员
(D)从事受托管理工作的其他人员
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1
销售产品、提供服务时,从业人员向投资者披露产品或服务信息的规范要求,以下表述不正确的是()。
2
证券分析师、期货交易咨询业务人员不得私自以公司名义、冠以公司职务或者其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。
3
投资者参与融资融券交易前应该做的工作包括:( )。
4
关于融资融券业务,以下说法哪个是错误的?()
5
临近过年,公司暂未发布休市日历,财富顾问小华在朋友圈看到小A发布的其所在B券商制作的休市日历,于是下载后,将B券商LOGO更换为公司LOGO并在朋友圈发布,该行为不合规。
6
证券从业人员禁止股票期权业务的虚假宣传规定中,不包括向客户承诺收益。
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