登录
注册
首页
->
合规风控
下载题库
多选题 :
投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定,以下()表述是正确的。
(A)不得干扰或者唆使、协助他人干扰证券监督管理。
(B)不得干扰证券发行上市或挂牌的审核。
(C)不得干扰证券发行上市或挂牌的册工作等。
参考答案
继续答题:
下一题
更多合规风控试题
1
基金销售过程中,在未提供客观证据情况下,不得使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一 等表述。()
2
证券期货从业人员在销售金融产品时,不得有以下()行为。
3
固定收益业务从业人员不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益。
4
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告的规范要求,以下表述正确的是()。
5
投资者风险承受能力等级与产品或服务风险等级相匹配的,证券经营机构应当与投资者确认适当性匹配结果,无需签署。
6
证券分析师、期货交易咨询业务人员应当珍惜职业称号和职业声誉,以()执业。
考试