多选题 : 投资银行业务从业人员关于信息披露方面的执业规定,以下()表述是正确的。
(A)不得违规信息披露,不得在业务或项目对外提交或披露文件中进行虚假记载、误导性陈述或出现重大遗漏。
(B)应当核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性,防止出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(C)应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规定,不得利用内幕信息直接或者间接为保荐机构、本人或者他人谋取不正当利益。
(D)不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益。
参考答案
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- 1根据《证券经纪业务管理办法》,从事证券经纪业务的人员在得知投资者实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为后,应当保守业务活动中知悉的商业秘密与个人隐私,并继续为该投资者提供服务。
- 2投资银行业务应遵守廉洁从业规定,不得向以下()人员输送不正当利益。
- 3分支机构可以不将履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入相关岗位人员绩效考核范围。
- 4基金募集机构所使用的基金产品或者服务风险等级划分方法及其说明,通过适当途径向投资者告知。
- 5证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。
- 6根据《 证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十七条规定,专业投资者可以购买或接受所有风险等级的产品或服务。