更多合规风控试题
- 1基金募集机构所使用的基金产品或者服务风险等级划分方法及其说明，通过适当途径向投资者告知。
- 2严重异常波动股票申报速率异常，是指违背审慎交易原则，在股票交易出现严重异常波动情形后的20个交易日内，利用资金优势、持股优势，在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。
- 3证券公司、期货公司用于接收客户购买金融产品资金的账户，是以下()账户。
- 4证券分析师、研究销售等人员可以在微信群、微信朋友圈等各类自媒体上刊载或以邮件形式发送拉票信息。
- 5基金销售过程中，在未提供客观证据情况下，不得使用()等表述。
- 6以下案例存在哪些违规情形()案例一：A证券某营业部在向某投资者销售集合资管计划过程中，一是该投资者风险承受能力调查问卷填写的学历、投资经验等内容与实际不符，其开立账户的风险测评结果与同日购买资管计划的风险测评结果存较大差异，营业部未及时予以关注和处理；二是该笔业务主要办理环节无法追溯具体经办人员，且营业部在后续的投资者适当性管理自查中未发现前述异常事项。案例二：B期货某分公司在向个别客户销售资产管理产品过程中，当产品风险等级与客户自身风险承受能力不匹配时，未能对客户严格落实有关风险提示的监管要求。
