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合规风控
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多选题 :
投资银行业务应遵守廉洁从业规定，不得向以下()人员输送不正当利益。
（A）公职人员
（B）客户
（C）正在洽谈的潜在客户
（D）其他利益关系人
参考答案
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1
销售产品时，财富顾问向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知下列信息，包括()。
2
投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定，以下()表述是正确的。
3
经营机构的适当性匹配意见表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。
4
分支机构不能向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
5
公司财富顾问可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
6
证券投资顾问不得通过()等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
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