多选题 : 证券分析师、期货交易咨询业务人员应参加以下()培训或学习。
（A）中国证券业协会组织的后续执业培训
（B）所在公司组织的业务培训
（C）所在公司组织的合规培训
（D）认真学习和领会国家路线方针政策
参考答案
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- 1自然人投资者认定为专业投资者可提供()。
- 2根据《证券投资顾问业务暂行规定》，鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点，作为辅助客户评估投资风险的参考。
- 3公司业务洗钱风险共有五级。
- 4以下案例存在哪些违规情形()案例一：A证券某营业部在向某投资者销售集合资管计划过程中，一是该投资者风险承受能力调查问卷填写的学历、投资经验等内容与实际不符，其开立账户的风险测评结果与同日购买资管计划的风险测评结果存较大差异，营业部未及时予以关注和处理；二是该笔业务主要办理环节无法追溯具体经办人员，且营业部在后续的投资者适当性管理自查中未发现前述异常事项。案例二：B期货某分公司在向个别客户销售资产管理产品过程中，当产品风险等级与客户自身风险承受能力不匹配时，未能对客户严格落实有关风险提示的监管要求。
- 5证券分析师、期货交易咨询业务人员只能与()家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在()家及以上的机构执业。
- 6证券从业人员不得私自推广非所在机构发行、代销的金融产品或提供的金融服务。()
