多选题 : 证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后,应遵守以下()约定或义务。
(A)应当履行与原公司所签署的劳动合同或协议的有关约定。
(B)承担相应的保密义务。
(C)承担竞业限制义务。
(D)承担培训赔偿等义务。
参考答案
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- 1上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的,通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施,相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺,并保留相关证据。
- 2基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果,避免投资者信息重复采集,提高评估效率。
- 3根据《证券公司客户资金账户管理规则》,证券公司为客户办理客户交易结算资金存管手续,客户应当提供本人或本机构同名银行账户,金融产品银行账户与其备案材料关键信息不一致的,金融产品管理人或托管人应当出具说明材料。
- 4基金募集机构在为投资者开立账户时,要以纸质或者电子文档的形式,向投资者提供信息表,要求其填写相关信息,并遵循以下程序()
- 5投资银行业务从业人员无需核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性。
- 6证券经营机构应当至少每半年开展适当性自查,自查的内容包括但不限于()等情况