多选题 : 证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,以下表述正确的是()。
(A)应当经所在公司同意
(B)不得以不正当手段争取较高的研究评价结果。
(C)不得以不正当手段影响评选结果。
(D)严禁证券分析师、研究销售、期货交易咨询业务人员等人员以各种形式向投票人请客送礼。
参考答案
继续答题:下一题
更多合规风控试题
- 1从业人员应遵守《证券期货投资者适当性管理办法》规定,以下禁止行为表述正确的是()。
- 2关于证券分析师、期货交易咨询业务人员的表述,以下()是错误的。
- 3《证券法》要求从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。这里“其他具有股权性质的证券”,包括但不限于()?
- 4销售基金过程中不得预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率,包括宣传“预期收益”“预计收益”“预测投资业绩”等相关内容。
- 5投资银行业务从业人员无需核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性。
- 6证券分析师不需要向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等。