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合规风控
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固定收益业务从业人员可以以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费。
（A）对
（B）错
参考答案
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1
证券机构营销人员能从事以下()业务。
2
证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()
3
营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务。()
4
客户李四想加大杠杆，询问员工小华是否有认识的资金方，小华规劝李四不要参与场外配资。一个月后，李四自行寻找到场外配资的资金方，两人约定于周末见面沟通细节，李四希望小华一同前往沟通，小华因考虑到该行为属于为场外配资提供便利，因此拒绝了，但为了维持与客户的关系，故邀请李四和资金方于周末一同前往家里开的茶楼见面，但小华在谈话时已回避。结合以上情形，小华的行为合规。
5
证券机构营销人员不得从事以下()业务。
6
投资者适当性回访可采取()的形式。
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