更多合规风控试题
- 1基金销售过程中，在未提供客观证据情况下，不得使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一 等表述。()
- 2根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中，法律法规和职业道德的培训时间应不少于( )个小时。
- 3从业人员可以代客户填写或签署须由客户本人或合法授权人填写或签署的文件材料。()
- 4小华因没有申请UF权限，又想查看客户情况，于是向产假员工小福借用UF权限，因实际上只有一人在使用，未涉及两人同一时段共同使用，符合单人保管的原则，因此该行为合规。
- 5基金销售过程中，在未提供客观证据情况下，不得使用业绩稳健、业绩优良、名列前茅、位居前列、唯一 等表述。()
- 6从业人员不得向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。( )
