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合规风控
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多选题 :
证券分析师、期货交易咨询业务人员在执业过程中,应遵守廉洁从业规定,不得向上市公司、证券发行人、基金管理公司、资产管理公司以及其他利益相关者提供、索要或接受( )等利益。
(A)礼金或礼品
(B)旅游
(C)红包
(D)娱乐健身
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1
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员独立性的要求,以下表述正确的是()。
2
金融机构应当将洗钱和恐怖融资风险管理纳入本机构____,覆盖各项业务活动和管理流程。
3
证券分析师不需要向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等。
4
融资融券交易和普通证券交易有哪些区别:( )。
5
根据《证券公司分类监管规定》,公司或者其董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取出具警示函,责令公开说明,责令定期报告的,每次扣多少分?
6
以下关于融资融券业务中,不属于违规行为的是()。
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