多选题 : 证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务,应遵守以下()要求。
(A)不得用以往推荐具体证券、期货合约的表现佐证未来预测的准确性。
(B)不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。
(C)应当向客户进行必要的风险提示。
(D)应当充分尊重知识产权。
参考答案
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- 1固定收益业务从业人员在执业过程中应遵守行业廉洁从业规定,以下()表述是正确的。
- 2《证券法》要求从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。这里“其他具有股权性质的证券”,包括但不限于()?
- 3根据《私募投资基金募集行为管理办法》,在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不得超过()。
- 4关于从业人员规范开展业务的要求,以下表述正确的是()。
- 5证券从业人员在必要时可以采取夸大宣传、虚假宣传等方式促使客户购买金融产品。()
- 6基金销售过程中,不得使用欲购从速、申购良机等片面强调集中营销时间限制的表述。()