多选题 : 证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务,应遵守以下()要求。
(A)不得用以往推荐具体证券、期货合约的表现佐证未来预测的准确性。
(B)不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。
(C)应当向客户进行必要的风险提示。
(D)应当充分尊重知识产权。
参考答案
继续答题:下一题
更多合规风控试题
- 1固定收益业务从业人员应核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性,防止出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
- 2根据《华福证券投资者适当性管理办法》的规定,出现以下()情形的,各单位应当告知投资者无法确定其分类及风险承受能力,并拒绝向投资者销售产品或者提供服务:
- 3对于CRM中身份证件过期提醒自动发送信息失败的客户,其产生的MOT人工通知流程在过期后不可继续处理。
- 4关于从业人员规范开展业务的要求,以下表述正确的是()。
- 5根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训,其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。
- 6以下哪些行为是证券公司在融资融券业务中禁止实施的?()