多选题 : 证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告,以下表述正确的是()。
(A)研究报告的分析与结论可以逻辑不一致。
(B)不得抄袭他人著作、论文或其他证券分析师、期货交易咨询业务人员的研究成果。
(C)在证券、期货研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时,应当加以注明。
(D)应当基于认真审慎的工作态度、专业严谨的研究方法与分析逻辑得出研究结论。
参考答案
继续答题:下一题
更多合规风控试题
- 1根据《证券公司分类监管规定》,公司或者其董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取出具警示函,责令公开说明,责令定期报告的,每次扣多少分?
- 2在融资融券业务中,以下哪个行为是违规行为?()
- 3根据《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》:十六、基金销售机构通过互联网或者电话开展基金营销活动的,应当通过专门的技术系统加强统一管理,实施留痕和监控,并根据()设置禁扰名单与禁扰期限,明确内部追责措施,防止因电话营销等业务活动对投资人形成骚扰。
- 4证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后,应遵守以下()约定或义务。
- 5证券从业人员不得从事销售非上市股票等非法证券期货活动。
- 6营业部财富顾问小华未取得投顾资格,但想在短视频平台开展投顾活动,考虑到自己没有投顾资格,于是小华带上玩偶头套并对自己的声音进行变声处理后发布。以上行为没有暴露人员身份,是可行的。