多选题 : 证券分析师使用的与提供证券研究报告服务有关的服务渠道,证券公司应加强管理。以下表述正确的是()。
(A)应向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等
(B)其备案的自媒体中与业务有关的使用记录和发布内容应报备。
(C)对其他方式服务客户的,应当做好客户服务记录,并及时存档检查。
(D)安排合规审核人员进入证券分析师开展客户服务的聊天群、关注其自媒体平台和云共享平台等方式对其内容进行随时抽查。
参考答案
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- 1根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传,应当遵守( )和证券信息传播的有关规定,广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。
- 2根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》,基金产品的()、()等安排,可以在宣传推介材料中作为风险提示事项予以列示说明,但不得以不同字体、加大字等方式进行强调,不得作为销售主题进行营销宣传。
- 3小华是A券商的财富顾问,最近A券商重点销售B基金,B基金的风险等级是高风险,销售过程中,小华不可以向投资者宣传的是()
- 4根据《证券投资顾问业务暂行规定》,鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。
- 5固定收益业务从业人员在开展债权融资类业务过程中不得从事以下()行为。
- 6基金销售过程中,在未提供客观证据情况下,不得使用()等表述。