更多合规风控试题
- 1公司各单位应当建立健全相应的控制流程，保障投资者评估信息的真实性、准确性和完整性：包括()
- 2根据《关于实施的规定》，基金销售机构通过( )或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控。
- 3通过互联网等非现场方式进行的，经营机构完善配套留痕安排即可，不需由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
- 4证券分析师、期货交易咨询业务人员不得私自以公司名义、冠以公司职务或者其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。
- 5员工对外发表言论应符合以下要求()
- 6根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当促进投资人稳健投资，杜绝()、()行为。
