更多合规风控试题
- 1从业人员不得向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务，或者协助投资者通过提供()等方式，向不满足要求的投资者销售产品或者提供服务。
- 2证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。
- 3证券分析师引用信息和数据来源时，无需引用信息和数据来源进行核实，可以直接使用。
- 4关于证券分析师、期货交易咨询业务人员的执业规范要求，以下表述错误的是()。
- 5公司组织制定产品或者服务风险评估的标准、程序和方法，采用定性和定量分析相结合等方式对公司销售的产品或者提供的服务进行风险评估、划分风险等级。
- 6不得使用除证券公司、期货公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。()
