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合规风控
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基金销售过程中,可以主动误导投资人购买与其风险承担能力不相匹配的基金产品。()
(A)对
(B)错
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1
从业人员不得与客户约定分享投资收益,或向客户违规承诺收益或承担损失。()
2
根据《 证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十七条规定,专业投资者可以购买或接受所有风险等级的产品或服务。
3
证券分析师、期货交易咨询业务人员对外公开发表言论,以下表述正确的是()。
4
不得通过期权组合策略、提前终止条款等方式,为投资者提供融资或者变相融资服务。
5
可以在期货交易场所之外进行期货交易。()
6
证券分析师、期货交易咨询业务人员只能与()家经营机构签订劳动合同,不得以任何形式同时在()家及以上的机构执业。
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