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合规风控
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基金销售过程中,不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金。()
(A)对
(B)错
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1
根据《证券公司客户资金账户管理规则》,证券公司应当严格根据客户本人意愿为其开立资金账户,不得诱导无投资意愿的客户开立资金账户。
2
资管计划可以通过互联网宣传。
3
关于防范利益冲突的表述,以下表述正确的是()。
4
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制,将()等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系,不得实施短期激励,不得将()作为主要考核指标。
5
《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写。证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式()投资者,影响填写结果。
6
担保物的范围包括( )。
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