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合规风控
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基金销售过程中,不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构,或者其他基金。()
(A)对
(B)错
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1
证券分析师不需要向公司备案其使用的与提供证券研究报告服务有关的聊天群、自媒体账号、云共享平台账号等。
2
私募基金可以在朋友圈宣传。
3
基金募集机构在为投资者开立账户时,要以纸质或者电子文档的形式,向投资者提供信息表,要求其填写相关信息,并遵循以下程序()
4
向风险承受能力最低类别的投资者销售或提供产品(或服务)时,只能销售或提供()等级的产品(或服务)。
5
根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中,法律法规和职业道德的培训时间应不少于( )个小时。
6
从业人员不得从事()等规定的禁止行为。
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