更多合规风控试题
- 1证券投资顾问不得以任何方式承诺或者保证投资收益。
- 2严重异常波动股票申报速率异常，是指违背审慎交易原则，在股票交易出现严重异常波动情形后的20个交易日内，利用资金优势、持股优势，在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。
- 3证券分析师应保持其独立性与客观性，以下表述不正确的是()。
- 4基金募集机构要建立投资者评估数据库，为投资者建立信息档案，并对投资者风险等级进行动态管理。基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果，避免投资者信息重复采集，提高评估效率。
- 5以下关于证券公司开展股票质押式回购业务，说法错误的是？()
- 6分支机构可以不向普通投资者告知《证券期货投资者适当性管理办法》规定的适当性匹配意见。
