更多合规风控试题
- 1从业人员应遵守行业执业规范，不得从事()行为。
- 2证券分析师、期货交易咨询业务人员应当自觉遵守法律、法规、中国证监会的有关规定、行业自律规则以及公司内部管理制度，以下表述正确的是()。
- 3为尽快达成销售目标，证券期货从业人员可以与客户约定分担投资损失。()
- 4基金销售过程中，不得使用或登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字。()
- 5关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告的规范要求，以下表述错误的是()。
- 6根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司从事证券经纪业务营销活动，在符合相关法律法规规定的前提下，可以向投资者提供市场资讯、投资者教育，以及其他非证券业务性质的服务。
