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- 1根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券)首次超过人民币( )的个人投资者强化身份识别。
- 2根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，销售机构应当针对私募基金销售业务建立专门的利益冲突识别、评估和防范机制。基金销售机构应当对存在关联关系的私募基金管理人及私募基金履行严格的利益冲突评估机制，经评估无法有效防范利益冲突的，不得销售相关产品；经评估确定可以销售的，应当以()形式向投资人充分披露，并在销售行为发生时由()签字确认。
- 3公司普通投资者的适当性匹配控制流程原则包括()
- 4以下哪些投资者()，从业人员可以向其销售产品或提供服务。
- 5固定收益业务从业人员，在公司债权融资类项目发行推介过程中应当遵循投资者适当性原则，以下()表述是正确的。
- 6经营机构发布证券研究报告，应建立保密制度，以下表述不正确的是()
