更多合规风控试题
- 1证券经营机构可以将普通投资者按其风险承受能力等级由低到高至少划分为五级，分别为：C1(含风险承受能力最低类别的投资者)、C2、C3、C4、C5；可以将产品或服务风险等级由低至高至少划分为五级，分别为：R1、R2、R3、R4、R5。以下匹配规则表述正确的是()
- 2投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定，以下()表述是错误的。
- 3根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营。
- 4证券分析师应保持其独立性与客观性，以下表述正确的是()。
- 5在融资融券业务中，以下哪个行为是违规行为？()
- 6从业人员不得与客户约定分享投资收益，或向客户违规承诺收益或承担损失。()
