更多合规风控试题
- 1向客户推介销售产品时，以下表述错误的是()。
- 2证券从业人员在必要时可以采取夸大宣传、虚假宣传等方式促使客户购买金融产品。()
- 3公司各单位在代销第三方机构产品或委托第三方机构(以下简称业务合作方)进行金融营销宣传相关工作之前应当查验业务合作方能够证明合法经营资质的材料。证明材料包括但不限于经营许可证、备案文件、行业自律组织资格等与金融产品或金融服务相关的身份资质信息。
- 4上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据。
- 5根据《私募投资基金募集行为管理办法》，机构客户申请成为私募基金合格投资者的，需要符合下列条件：()。
- 6在公司债权融资类项目发行推介过程中，固定收益业务从业人员可以披露除募集说明书等信息以外的发行人其他信息。
