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合规风控
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基金销售人员不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失比例。()
(A)对
(B)错
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1
不得通过下列媒介渠道推介私募基金:()。
2
从业人员不得从事下列行为,以下表述正确的是()。
3
以下行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
4
对于投资者风险承受能力与产品的风险等级适当性匹配的方法,下列说法错误的是:( )。
5
自营业务资金的出入必须以公司名义进行。()
6
投资者转化效力范围仅适用于所告知、申请的基金募集机构。其它基金募集机构不得以此作为参考依据,将投资者自行转化。
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