更多合规风控试题
- 1基金募集机构要建立完备的投资者投诉处理体系，准确记录投资者投诉内容。
- 2证券分析师参加媒体组织的研究评价活动，以下表述不正确的是()。
- 3由于投资者风险承受能力或基金产品或者服务风险等级发生变化，导致投资者所持有基金产品或者服务不匹配的，基金募集机构要将不匹配情况告知投资者，并给出新的匹配意见。
- 4自然人投资者需按规定提供有效身份证件、国籍等信息。基金募集机构要告知投资者应对其所填资料的()负责。
- 5根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守( )和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。
- 6对于受益所有人相关信息缺失但仍计划与客户建立业务关系的提高审批层级，但无需调高洗钱风险等级。
