更多合规风控试题
- 1基金销售过程中，不得违规接收投资者全权委托，直接代理客户进行基金()等交易。
- 2股票期权业务中，允许客户开发人员兼任知识测试组织人员。
- 3根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明( )。
- 4根据《华福证券投资者适当性管理办法》的规定，出现以下()情形的，各单位应当告知投资者无法确定其分类及风险承受能力，并拒绝向投资者销售产品或者提供服务：
- 5投资银行业务从业人员关于信息披露方面的执业规定，以下()表述是错误的。
- 6基金销售过程中，不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金。()
