更多合规风控试题
- 1符合普通投资者转为专业投资者的，应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，书面告知其审查结果和理由；不符合转化为专业投资者的，不需要书面告知其审查结果和理由。
- 2证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。该项业务被称之为( )业务。
- 3未经允许不得泄露公司任何自营交易信息及相关信息。()
- 4营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务。()
- 5关于证券分析师、期货交易咨询业务人员独立性的要求，以下表述错误的是()
- 6关于证券分析师任职的规定，以下()表述是错误的。
