更多合规风控试题
- 1上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据。
- 2资产管理计划可以通过投资其他资产管理产品变相扩大投资范围或者规避监管要求。()
- 3证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
- 4公司组织制定产品或者服务风险评估的标准、程序和方法，采用定性和定量分析相结合等方式对公司销售的产品或者提供的服务进行风险评估、划分风险等级。
- 5投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定，以下()表述是错误的。
- 6员工每半年度申报本人、配偶及利害关系人投资情况时，需要申报的材料包括()
