更多合规风控试题
- 1《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写。证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式()投资者，影响填写结果。
- 2对于受益所有人相关信息缺失但仍计划与客户建立业务关系的提高审批层级，但无需调高洗钱风险等级。
- 3证券期货从业人员可以通过个人微信视频号向不特定对象宣传推介私募资管计划。()
- 4根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》，基金产品的()、()等安排，可以在宣传推介材料中作为风险提示事项予以列示说明，但不得以不同字体、加大字等方式进行强调，不得作为销售主题进行营销宣传。
- 5证券从业人员在必要时可以采取夸大宣传、虚假宣传等方式促使客户购买金融产品。()
- 6证券期货从业人员不得向投资者宣传资产管理计划预期收益率。()
