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合规风控
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证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。()
(A)对
(B)错
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1
投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定,以下()表述是错误的。
2
证券分析师、期货交易咨询业务人员对外公开发表言论,以下表述正确的是()。
3
营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务。()
4
投资银行业务应遵守廉洁从业规定,不得向以下()人员输送不正当利益。
5
关于固定收益业务从业人员的执业规范要求,以下()表述是正确的。
6
根据《私募投资基金募集行为管理办法》,私募基金销售过程中,基金销售人员不得变相突破合格投资者标准,其中尤其注意:不得()。
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