更多合规风控试题
- 1关于投资者准入和相关证明材料审核的要求，以下表述错误的是()。
- 2各单位应每两年至少完成一次存量非自然人客户信息自查
- 3在洗钱风险等级评估中，客户的固有风险事项可以按实际调整分数。如，客户证件过期，但没有资产/没有交易，可以将客户证件过期分数调低。
- 4证券分析师使用的与提供证券研究报告服务有关的服务渠道，证券公司应加强管理。以下表述正确的是()。
- 5关于证券机构营销人员、合规人员的表述，以下正确的是()
- 6根据《证券公司分支机构监管规定》，证券公司应当对分支机构实行集中统一管理，建立对分支机构具体、明确、合理的授权、检查、问责制度，加强对分支机构的合规管理、风险控制和稽核审计，保障分支机构规范、安全运营。
