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合规风控
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主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制,监控做市业务风险的动态变化,提高动态监控效率。
(A)对
(B)错
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1
证券期货从业人员下列行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
2
以下()行为符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求。
3
科创板股票竞价交易出现下列哪些情形之一的,属于严重异常波动:
4
限制投资者账户证券交易单次持续时间不超过1个月,具体时间以上交所书面决定为准。对于情节特别严重的,本所可以延长限制交易时间。
5
证券投资顾问在开展投资顾问业务时,不得有以下哪些行为?()。
6
向客户推介销售产品时,以下表述错误的是()。
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