更多合规风控试题
- 1营业部财富顾问小华致电客户王奶奶准备进行重要客户服务专项沟通工作，王奶奶表示其在异地旅游没空见小华，让小华代为签字。小华因专项沟通工作即将到时限，故在上述沟通情况录音的前提下，根据王奶奶的要求代为签字，以上行为留痕完整，因此是合规的。
- 2证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()
- 3根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当促进投资人稳健投资，杜绝()、()行为。
- 4根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，投资人购入基金前，基金销售机构应当提示投资人阅读()、()、()，提供有效途径供投资人查询，并以显著、清晰的方式向投资人揭示投资风险。
- 5以下行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 6根据《证券公司客户资金账户管理规则》，证券公司应当严格根据客户本人意愿为其开立资金账户，不得诱导无投资意愿的客户开立资金账户。
