更多合规风控试题
- 1《证券法》要求从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。这里“其他具有股权性质的证券”，包括但不限于()？
- 2关于证券分析师、期货交易咨询业务人员的执业规范要求，以下表述错误的是()。
- 3证券投资顾问可以以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
- 4根据《证券公司客户资金账户管理规则》，证券公司应当严格根据客户本人意愿为其开立资金账户，不得诱导无投资意愿的客户开立资金账户。
- 5符合转化条件的普通投资者，要通过纸质或者电子文档形式向基金募集机构提出转化申请，同时还要向基金募集机构做出了解相应风险并自愿承担相应不利后果的意思表示。
- 6从业人员提供证券投资顾问服务,以下相关表述正确的是()。
