更多合规风控试题
- 1证券投资顾问向客户提供投资建议时的规范要求，以下表述错误的是()。
- 2根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，投资人购入基金前，基金销售机构应当提示投资人阅读()、()、()，提供有效途径供投资人查询，并以显著、清晰的方式向投资人揭示投资风险。
- 3关于证券分析师发布研究报告的要求，以下表述错误的是()。
- 4证券分析师通过()等形式，发表涉及具体证券的评论意见，应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定，准确地表述自己的研究观点。
- 5严重异常波动股票申报速率异常，是指违背审慎交易原则，在股票交易出现严重异常波动情形后的10个交易日内，利用资金优势、持股优势，在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。
- 6投资者可以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担相应的法律责任。
