更多合规风控试题
- 1证券投资顾问不得通过()等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
- 2分支机构可以不向普通投资者告知《证券期货投资者适当性管理办法》规定的适当性匹配意见。
- 3在员工投资行为管理中，员工认为与配偶经济独立的，可以不申报其手机号及账户信息。
- 4证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后，应当履行与原公司所签署的劳动合同或协议的有关约定，承担相应的保密、竞业限制等义务。
- 5根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券)首次超过人民币( )的个人投资者强化身份识别。
- 6关于证券分析师、期货交易咨询业务人员独立性的要求，以下表述正确的是()。
