更多合规风控试题
- 1基金募集机构在为投资者开立账户时，要以纸质或者电子文档的形式，向投资者提供信息表，要求其填写相关信息，并遵循以下程序()
- 2证券从业人员在必要时可以采取夸大宣传、虚假宣传等方式促使客户购买金融产品。()
- 3根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司应当要求投资者在( )内办理基本信息变更手续；在身份证明文件过期( )内办理身份证明文件有效期变更手续。投资者未履行变更手续且没有提出合理理由的，证券公司应当根据相关规定及证券交易委托代理协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。
- 4向投资者发送金融营销信息应符合以下要求()
- 5产品或者服务的跨境因素，存在市场差异、适用境外法律等情形的跨境发行或者交易的产品或者服务应当审慎评估其风险等级。
- 6从事私募资产管理业务时，在某些特殊情形下，可以向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。()
