更多合规风控试题
- 1营业部财富顾问小华未取得投顾资格，但想在短视频平台开展投顾活动，考虑到自己没有投顾资格，于是小华带上玩偶头套并对自己的声音进行变声处理后发布。以上行为没有暴露人员身份，是可行的。
- 2投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，分支机构仍可向其销售产品或者提供服务。
- 3证券分析师、期货交易咨询业务人员对外公开发表言论，以下表述正确的是()。
- 4主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务()
- 5根据《关于实施的规定》，基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定，依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费，用于向基金销售机构支付基金销售及客户服务活动中产生的相关费用。其中，对于向个人投资者销售所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过( )；对于向非个人投资者销售所形成的保有量，客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过( )。
- 6可以直接根据投资者指令进行对冲证券买卖或期货对冲交易。
