更多合规风控试题
- 1证券分析师通过路演、电话等传统方式或各类新媒体工具和外部进行沟通，以下()表述是错误的。
- 2基金销售人员不得夸大或者片面宣传基金，违规使用保证、承诺、避险等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述，但可以使用安心享受成长、尽享牛市等话术。()
- 3以下哪条不属于知情同意的实现方式()
- 4为完成基金产品销售任务，证券从业人员肖某以下行为不符合规范要求的是()
- 5投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，分支机构仍可向其销售产品或者提供服务。
- 6根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守( )和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。
