更多合规风控试题
- 1关于证券分析师任职的规定，以下()表述是错误的。
- 2上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据。
- 3关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告的规范要求，以下表述正确的是()。
- 4严重异常波动股票申报速率异常，是指违背审慎交易原则，在股票交易出现严重异常波动情形后的10个交易日内，利用资金优势、持股优势，在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。
- 5主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务()
- 6证券分析师、期货交易咨询业务人员在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，不需要向公司报告。
