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合规风控
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未经允许不得泄露公司任何自营交易信息及相关信息。()
(A)对
(B)错
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1
分支机构从业人员可以查询某投资者交易股票品种,并告知其他工作人员或投资者。
2
金融机构对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的_____,应当予以保密,非依法律规定不得对外提供。
3
向客户推介销售产品时,以下表述错误的是()。
4
保守型投资者符合( )情形之一的自然人可以作为风险承受能力最低类别的投资者
5
分支机构通过营业网点向普通投资者进行适当性匹配意见的告知、警示时,可以不用全过程录音或者录像。
6
金融机构应当按照规定建立与____相适应的风险管理机制。
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