更多合规风控试题
- 1证券分析师应保持其独立性与客观性，以下表述正确的是()。
- 2根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，以()、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
- 3为场外配资提供便利的常见形式有哪些( )
- 4证券分析师、期货交易咨询业务人员不得私自以公司名义、冠以公司职务或者其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。
- 5关于客户融资方面的表述，以下表述正确的是()。
- 6分支机构可以将私募基金管理人、QFII、RQFII直接认定为专业投资者，无需提供登记材料等身份证明材料进行核验。
