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合规风控
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自营业务资金的出入必须以公司名义进行。()
(A)对
(B)错
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1
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,私募基金管理人、私募基金销售机构不得通过报刊、电台、电视、互联网等公众传播媒体或者()等方式,向不特定对象宣传推介。
2
私募基金可以在朋友圈宣传。
3
分支机构工作人员不得自行编发或转载未经合规性审核的金融营销宣传信息。
4
证券期货从业人员在销售金融产品时,下列()做法符合规范要求。
5
销售产品、提供服务时,从业人员向投资者披露产品或服务信息的规范要求,以下表述不正确的是()。
6
证券分析师、期货交易咨询业务人员在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时,不需要向公司报告。
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