更多合规风控试题
- 1根据《私募投资基金募集行为管理办法》，私募证券投资基金合同应当约定给投资者设置不少于()小时的投资冷静期，募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。
- 2A营业部合规小福告诉财富顾问小华不得将开通港股通权限的知识测评答案直接发送给客户，但可以整理港股通知识科普发送给客户，该行为不违反规定。
- 3根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，将()等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，不得实施短期激励，不得将()作为主要考核指标。
- 4从业人员可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务。()
- 5关于固定收益业务从业人员的执业规范要求，以下()表述是正确的。
- 6关于向普通投资者主动推介的要求，以下表述错误的是()。
