更多合规风控试题
- 1根据《证券经纪业务管理实施细则》，在重新识别的过程中，投资者不配合证券公司工作的，证券公司可以根据相关规定和协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。
- 2小华是A营业部财富顾问，有潜在客户王奶奶因已经开了3个账户，无法直接在公司开户，王奶奶其中1个账户开在B券商。今天小华带王奶奶去B券商办理转户，因王奶奶年事已高，不会操作，故小华陪王奶奶到柜台办理。因考虑到合规培训中提到不能进入竞争场所劝导客户，故小华进入B券商营业场所后未再指导王奶奶办理转户手续。以上行为没有问题。
- 3投资者可以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担相应的法律责任。
- 4证券投资顾问不得以任何方式承诺或者保证投资收益。
- 5证券期货从业人员在销售金融产品时，不得有以下()行为。
- 6基金募集机构要建立完备的投资者投诉处理体系，准确记录投资者投诉内容。
