更多合规风控试题
- 1关于防范利益冲突的表述，以下表述正确的是()。
- 2营业部财富顾问小华致电客户王奶奶准备进行重要客户服务专项沟通工作，王奶奶表示其在异地旅游没空见小华，让小华代为签字。小华因专项沟通工作即将到时限，故在上述沟通情况录音的前提下，根据王奶奶的要求代为签字，以上行为留痕完整，因此是合规的。
- 3证券期货从业人员下列()行为，不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求。
- 4从业人员可以代客户填写或签署须由客户本人或合法授权人填写或签署的文件材料。()
- 5以下行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 6证券投资顾问不得通过()等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
