登录
注册
首页
->
合规风控
下载题库
从事私募资产管理业务时，在某些特殊情形下，可以向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益。()
（A）对
（B）错
参考答案
继续答题：
下一题
更多合规风控试题
1
金融机构针对识别的较高风险情形，应当采取____措施，管理和降低风险。
2
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告的规范要求，以下表述正确的是()。
3
根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户：证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
4
全国股份转让系统实行主办券商制度。
5
财富顾问小华没有UF2.0系统查询权限，客户王奶奶的孩子小王也是小华的客户，想了解王奶奶账户余额，于是小华委托业务受理人员查询后，将查询结果截图发至小王。以上行为合规。
6
自营业务不得通过任何交易形式进行以下哪些行为()。
考试
