更多合规风控试题
- 1以下哪些投资者()，从业人员可以向其销售产品或提供服务。
- 2上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据。
- 3证券分析师、期货交易咨询业务人员应参加以下()培训或学习。
- 4财富顾问小华没有UF2.0系统查询权限，客户王奶奶的孩子小王也是小华的客户，想了解王奶奶账户余额，于是小华委托业务受理人员查询后，将查询结果截图发至小王。以上行为合规。
- 5关于证券分析师发布研究报告的要求，以下表述错误的是()。
- 6小华是A券商的财富顾问，最近A券商重点销售B基金，B基金的风险等级是高风险，销售过程中，小华不可以向投资者宣传的是()
