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合规风控
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根据《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》:基金销售机构通过()或者电话开展基金营销活动的,应当通过专门的技术系统加强统一管理,实施留痕和监控。
(A)线下策略会
(B)线下宣讲会
(C)面对面交流
(D)互联网
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1
基金营销过程中,客户明确提出不要再联系的,应进行禁扰标识。针对该类别客户,此后不能给客户发送任何类型的短信或拨打电话联系。
2
证券投资顾问可以以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用。
3
高风险产品或者服务,是指产品或服务的条款和特征不易被投资者理解、具有复杂的结构、()等产品或服务
4
从业人员向投资者提供、传递产品或服务信息时,以下表述正确的是()。
5
证券分析师应保持其独立性与客观性,以下表述正确的是()。
6
以下关于融资融券业务中,不属于违规行为的是()。
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