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合规风控
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根据《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》:基金销售机构通过()或者电话开展基金营销活动的,应当通过专门的技术系统加强统一管理,实施留痕和监控。
(A)线下策略会
(B)线下宣讲会
(C)面对面交流
(D)互联网
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1
以下关于融资融券业务中,不属于违规行为的是()。
2
以下行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
3
关于防范利益冲突的表述,以下错误的有()。
4
证券期货经营机构将资产管理计划资产投资于本机构、托管人及前述机构的控股股东、实际控制人或者其他关联方发行的证券或者承销期内承销的证券,应当建立健全内部审批机制和评估机制,并应当遵循投资者利益优先原则,( )。
5
财富顾问小华没有UF2.0系统查询权限,客户王奶奶的孩子小王也是小华的客户,想了解王奶奶账户余额,于是小华委托业务受理人员查询后,将查询结果截图发至小王。以上行为合规。
6
私募基金可以在朋友圈宣传。
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