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合规风控
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根据《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》:基金管理人、基金销售机构应当按照与投资人约定的方式,至少()向投资人主动提供其基金保有情况信息,包括基金名称、基金代码、持有份额等。
(A)每月度
(B)每季度
(C)每半年
(D)每年度
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1
自然人投资者认定为专业投资者可提供()。
2
按照我国刑法规定,非法获取、出售或者提供公民行踪轨迹信息、通信内容、征信信息、财产信息()以上的,将依法承担刑事责任。
3
证券分析师使用的与提供证券研究报告服务有关的服务渠道,证券公司应加强管理。以下表述正确的是()。
4
合规管理部已编制《员工投资行为管理监测系统使用手册》且可以直接在系统申报页面内查阅。
5
证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分揭示产品或服务的()等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险,并由投资者签署确认。
6
除特定情形外,证券公司不得动用客户信用交易担保资金账户内的资金。
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