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合规风控
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金融机构针对识别的较高风险情形,应当采取____措施,管理和降低风险。
(A)强化
(B)简化
(C)一般
(D)统一
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1
投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定,以下()表述是正确的。
2
员工可以在微博上发布开户二维码。
3
根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》,基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较的,应当使用可比的()、()和(),并且有关数据来源、统计方法应当公平、准确,具有关联性。
4
基金销售过程中,在未提供客观证据情况下,不得使用()等表述。
5
经营机构及其工作人员不得以下列()方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作。
6
对于CRM中身份证件过期提醒自动发送信息失败的客户,其产生的MOT人工通知流程在过期后不可继续处理。
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