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合规风控
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金融机构针对识别的较高风险情形,应当采取____措施,管理和降低风险。
(A)强化
(B)简化
(C)一般
(D)统一
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1
小华因今天要给本部门员工做培训,但公司的工作机是台式机,故携带家里的笔记本电脑进入公司,因仅培训完立刻带回家且没有接入公司网络,因此无需进行登记。
2
关于不得参与非法证券期货活动的表述,以下表述正确的是()。
3
私募基金可以在朋友圈宣传。
4
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员独立性的要求,以下表述正确的是()。
5
股票期权经纪业务中不得有以下哪些行为?
6
销售基金过程中,在提供客观证据的情况下,可以使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“唯一”等表述。
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