更多合规风控试题
- 1证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后，应当履行与原公司所签署的劳动合同或协议的有关约定，承担相应的保密、竞业限制等义务。
- 2为场外配资提供便利的常见形式有哪些( )
- 3根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司从事证券经纪业务营销活动，在符合相关法律法规规定的前提下，可以向投资者提供市场资讯、投资者教育，以及其他非证券业务性质的服务。
- 4根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：基金管理人、基金销售机构应当按照与投资人约定的方式，至少()向投资人主动提供其基金保有情况信息，包括基金名称、基金代码、持有份额等。
- 5关于客户融资方面的表述，以下表述正确的是()。
- 6不得通过期权组合策略、提前终止条款等方式，为投资者提供融资或者变相融资服务。
