更多合规风控试题
- 1证券分析师的( )担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师不需要进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
- 2A营业部合规小福告诉财富顾问小华不得将开通港股通权限的知识测评答案直接发送给客户，但可以整理港股通知识科普发送给客户，该行为不违反规定。
- 3营业部投资顾问小华是A电视台某财经节目的常驻嘉宾，小华在节目上建议投资者于次日以9.5~10元的价格买入B证券，上述言论已经过营业部内部审核。该行为合规。
- 4金融机构针对识别的较高风险情形，应当采取____措施，管理和降低风险。
- 5从业人员不得从事()等规定的禁止行为。
- 6可以直接根据投资者指令进行对冲证券买卖或期货对冲交易。
