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合规风控
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金融机构对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的_____,应当予以保密,非依法律规定不得对外提供。
(A)客户身份资料和交易信息
(B)客户征信记录
(C)客户交易信息
(D)全部信息
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1
证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告,以下表述正确的是()。
2
证券期货从业人员下列()行为,不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求。
3
科创板股票竞价交易出现下列哪些情形之一的,属于严重异常波动:
4
临近过年,公司暂未发布休市日历,财富顾问小华在朋友圈看到小A发布的其所在B券商制作的休市日历,于是下载后,将B券商LOGO更换为公司LOGO并在朋友圈发布,该行为不合规。
5
投资银行业务从业人员无需核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性。
6
披露资产管理计划信息,不得有以下哪些行为?()。
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