更多合规风控试题
- 1严重异常波动股票申报速率异常，是指违背审慎交易原则，在股票交易出现严重异常波动情形后的20个交易日内，利用资金优势、持股优势，在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。
- 2根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：十六、基金销售机构通过互联网或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控，并根据()设置禁扰名单与禁扰期限，明确内部追责措施，防止因电话营销等业务活动对投资人形成骚扰。
- 3证券投资顾问在开展投资顾问业务时，不得有以下哪些行为？()。
- 4以下关于股票质押式回购交易融入方准入管理，正确的有()
- 5资管计划可以通过互联网宣传。
- 6根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：基金销售机构通过()或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控。
