更多合规风控试题
- 1证券经营机构应当建立健全投资者回访制度，对购买产品或接受服务的投资者，每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数的10%进行回访。回访的内容包括但不限于：( )
- 2关于投资银行业务从业人员执业行为规范，以下()表述是正确的。
- 3为促使客户购买金融产品，证券期货从业人员可以采取抽奖、回扣、赠送实物等方式进行营销宣传。()
- 4经营机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，以下表述错误的是()。
- 5证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据，可以包括以下()内容。
- 6公司各单位应当依法审慎确定与业务合作方的合作形式，在合同材料中明确约定公司与业务合作方在金融营销宣传中的责任，共同确保相关金融营销宣传行为合法合规。
