更多合规风控试题
- 1金融机构对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的_____，应当予以保密，非依法律规定不得对外提供。
- 2根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司应当事先对营销活动方案、宣传推介材料履行审核程序，并由合规管理人员进行合规审查。
- 3证券分析师、期货交易咨询业务人员不得私自以公司名义、冠以公司职务或者其他容易引发身份误导的方式对外公开发表言论。
- 4主办券商应当建立健全做市业务动态风险监控机制，监控做市业务风险的动态变化，提高动态监控效率。
- 5从事私募资产管理业务，托管人、投资顾问及相关从业人员不得有以下哪些行为？()。
- 6证券分析师、期货交易咨询业务人员在证券、期货研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时，不需要加以注明。
