更多合规风控试题
- 1对于投资者风险承受能力与产品的风险等级适当性匹配的方法，下列说法错误的是：( )。
- 2小华是A券商的财富顾问，最近A券商重点销售B基金，B基金的风险等级是高风险，销售过程中，小华不可以向投资者宣传的是()
- 3基金销售过程中，不得预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率，包括宣传()等相关内容。
- 4经营机构的适当性匹配意见表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。
- 5根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》，基金产品的()、()等安排，可以在宣传推介材料中作为风险提示事项予以列示说明，但不得以不同字体、加大字等方式进行强调，不得作为销售主题进行营销宣传。
- 6基金销售过程中，不得以()等形式违规对投资者做出盈亏承诺。
