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合规风控
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根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度,确保分支机构负责人至少每( )年强制离岗一次,每次离岗时间不少于( )个工作日。
(A)3,5
(B)3,10
(C)5,5
(D)5,10
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1
通过互联网等非现场方式进行的,经营机构完善配套留痕安排即可,不需由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
2
关于投资者风险测评及推介产品或服务的表述,以下正确的是()。
3
基金销售人员不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失比例。()
4
主办券商在全国股份转让系统开展做市业务的主要规则说法正确的是()
5
证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后,应当履行与原公司所签署的劳动合同或协议的有关约定,承担相应的保密、竞业限制等义务。
6
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