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合规风控
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根据《证券公司客户资金账户管理规则》,证券公司应当做好( )老年人的开户服务工作,证券公司应当优先选择见证开户、现场开户方式为老年人开立资金账户,做好老年人开户环节的风险揭示和投资者教育工作。
(A)60周岁及以上
(B)70周岁及以上
(C)80周岁及以上
(D)90周岁及以上
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1
公司各单位应当审慎向以下投资者销售产品或者提供服务,必要时应区别情形追加工作程序,包括()
2
证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后,应遵守以下()约定或义务。
3
高风险产品或者服务,是指产品或服务的条款和特征不易被投资者理解、具有复杂的结构、()等产品或服务
4
从业人员应遵守行业执业规范,不得从事()行为。
5
现场向投资者进行的告知、警示,应当全过程采取带有音频的视频进行录制留痕,并符合以下条件():
6
证券期货机构负责人或合规人员可以挂名任职。()
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