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合规风控
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根据《证券经纪业务管理实施细则》,证券公司应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券)首次超过人民币( )的个人投资者强化身份识别。
(A)三百万元
(B)五百万元
(C)一千万元
(D)两千万元
参考答案
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1
在金融营销宣传及相关材料制作中应当通过足以引起投资者注意的文字、符号、字体、颜色等特别标识对限制投资者权利和加重投资者义务的事项进行说明。
2
基金营销过程中,客户明确提出不要再联系的,应进行禁扰标识。针对该类别客户,此后不能给客户发送任何类型的短信或拨打电话联系。
3
基金募集机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容。
4
为尽快达成销售目标,证券期货从业人员可以与客户约定分担投资损失。()
5
证券期货从业人员下列()行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求。
6
证券期货从业人员在销售资产管理计划时,不得有以下()行为。
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