根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当( ),禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
(A)提供投资顾问的服务能力和过往业绩
(B)提示具体买卖时点
(C)不基于证券研究报告
(D)提示潜在的投资风险
参考答案
继续答题:下一题


更多合规风控试题
- 1小华是公司财富顾问,上周末刚通过基金从业考试,中基协基金从业证书注册尚在流程中。他与B基金公司基金经理老王为好朋友,得知公司拟代销的基金C的基金经理恰巧是老王,该产品目前尚未在国务院证券监督管理机构注册,宣传材料还未走审核流程,小华业务热情极高,找老王要了C基金的宣传折页在第二天发到小华新拉的作为群主的22人客户群里。请问小华存在的违规行为有哪些?
- 2投资者应当在了解产品或者服务情况,听取经营机构适当性意见的基础上,根据自身能力审慎决策,独立承担投资风险。
- 3根据《私募投资基金募集行为管理办法》,机构客户申请成为私募基金合格投资者的,需要符合下列条件:()。
- 4( )是客户在证券公司开立的用于记载客户委托证券公司持有的担保证券的明细数据,是证券公司客户信用交易担保证券账户的二级账户。
- 5向普通投资者提供的服务,要求投资者风险承受能力与服务风险等级应当相匹配的,应遵循风险匹配原则,不适用《华福证券投资者适当性管理办法》风险相匹配例外情况。
- 6以下哪些属于基金宣传推介中不能使用的语言表述()